如何申请深圳前海资本管理公司,财富管理公司
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一、在企业申请挂牌环节,对中介机构核查投资基金情况有何具体要求?
答:自本监管问答函发布之日起申报的企业,中介机构须核查是否存在投资基金管理人或投资基金,及其是否遵守相应的规定:
1、 若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于投资基金管理人或投资基金的,请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《投资基金监督管理暂行办法》及《投资基金管理人登记和基金办法(试行)》等相关规定履行了登记程序,并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
2、 申请挂牌同时发行股票的,请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在投资基金管理人或投资基金,是否按照《证券投资基金法》、《投资基金监督管理暂行办法》及《投资基金管理人登记和基金办法(试行)》等相关规定履行登记程序,并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
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